Sınır Ötesi Suçlar ve Ticarete Dayalı Kara Para Aklama (Cross Border &TBML)

Ticarete dayalı kara para aklama (TBML), sahte ürün, sahte belge faturalandırma ve nakliye işlemlerindeki karmaşıklarlardan yararlanılarak uluslararası suç örgütleri için tercih edilen bir yöntem haline gelmektedir.

Bunlar arasında, sınır ötesi döviz kaçakçılığı veya banka transferlerinin yanı sıra gayrimenkul, altın ve lüks otomobiller, sanat eserleri gibi yüksek değerli malların iktisabı da bulunmaktadır

Özellikle de işlemlerin Fatura, Konşmento , Navlun Belgesi gibi evraklar üzerinden yapılması Finans Kurumları açısından farklı zorlukları, ilave çaba sarfetmelerini ve riskleri de beraberinde getirmektedir.

Bu seminerde Uluslararası Ticaret ve Sınır Ötesi işlemlere konu olan iş ve işlemler Sektörler ve Finans Kurumları açısından değerlendirilerek Sınır Ötesi işlemler ve Ticarete Dayalı Kara Para Aklama yöntemleri ele alınacaktır.

KİMLER KATILMALI

Bankaların Uyum, Denetim, Dış Ticaret ve Kambiyo Yetkilileri, Yatırım Bankaları Çalışanları, Uluslararası Fon Yöneticileri, Yatırım Şirketleri Uyum ve Hukuk Birimleri, Holdingler, Dış Ticaret Şirketleri, Kıymetli Maden İhracatçıları, Döviz Ticareti Yapanlar, Uluslararası Taşımacılık Şirketleri, Gümrük ve Kamu Görevlileri, Avukatlar, Denetim Şirketlerinde görev yapan ilgili birim yönetici ve çalışanları

  • Eğitim Yükümlüğü
  • Suç Geliri  ve Para Aklanma Kavramları
  • Para Aklama Suçu ile Mücadelenin Amacı
  • Dünyada ve Türkiye’de Suç Ekonomisi, Kayıt Dışı  ve Formel Ekonomi ile Bağlantısı
  • Çıkar Amaçlı Suçlar ve Organize Suçluluğa Akademik Yaklaşım
  • FATF Uluslararası Mücadelenin Gelişim FATF ve Kırk Tavsiye Kararı
    • FATF’e göre Para Aklama Öncül Suç Kategorileri
    • Yatırım Sektörü, Borsalar ve Öncül Suçlar
    • Para Aklayıcılarının Yatırım Sektörünü Tercih Nedenleri
      • Örnek Aklama Olay Çalışması
    • Aklama Suçunun Tanımı (FATF – AB – Türkiye)
      • Örnek Olay Çalışması
  • Genel Olarak Para Aklama Yöntemleri, Trend ve Tipolojiler
    • Yatırım Sektöründe En Çok Kullanılan Aklama Yöntemleri
    • Yatırım Sektörüne Has Şüpheli İşlem Tipleri
    • Piyasa Manipülasyonu – Uyarı İşaretleri
      • Örnek Olay Çalışması
    • İçerden Öğrenenlerin Ticareti - Uyarı İşaretleri
      • Örnek Olay Çalışması
  • İç Kontrol, Risk Yönetim ve Eğitim Faaliyetleri
  • Müşterini Tanı İlkeleri ve Kimlik Tespit Usulü
  • Gerçek Faydalanıcının Tespiti ve Yasal Yükümlülükler
  • Müşteri İlişkisi ve Talep Edilen İşlemin Reddi
  • Yüksek Riskli Müşterilerin Belirlenmesi, Sınıflandırılması ve İzlenmesi
  • Başlıca İçsel ve Dışsal Risk Faktörleri
  • Riskli Müşteriler, Sektörler, Hizmet Kanalları, İşlem ve Ülkeler
  • Terörün Finansmanı Suçu
  • Terörün Finans Kaynakları (Sponsor Devletler, Yasal ve Yasadışı Kaynaklar)
  • Narko Terör ve Organize Suçlar ile Terör Bağlantıları
    • Örnek Olay Çalışması
  • Şüpheli İşlemlerin Bildirilmesi, Türleri ve Gizliliği
  • Uyum Programının Oluşturulması
  • İç Denetim, Raporlama, Risk Yönetim ve Eğitim Faaliyetleri
  • Yükümlülüklere Uyulmaması Durumunda Yasal ve İdari Cezalar
  • Ülkeler, Ürün, Hizmet, Kişi veya Kurumlara Karşı Uygulanan Yaptırımlar
  • Yaptırım Listeleri ve İçerikleri
    • Yaptırım Listeleri ve İçeriklerinin Kontrol Yöntemleri
    • Yaptırımları Türleri ve Kapsamlı Yaptırımlar
    • Finansal ve Ekonomik Yaptırımlara Uyumun Önemi
    • Finansal ve Ekonomik Yaptırımlar ile Bağlantılı Cezalar ve Diğer Riskler
Eğitim Tarihi : 11-12 Kasım 2020
Eğitim Yeri Zoom Sanal Sınıf
Ücret: 2890 TL + KDV








AML | Suç Gelirlerinin (Kara Para) Aklanması ve Terörizmin Finansmanı ile Mücadele


Bu Eğitime Kimler Katılmalı

  • Bankaların Uyum Birimi, Risk Yönetimi ve Denetim (Müfettiş) görevlileri, Aracı Kurumların ilgili birim çalışanları,
  • CAMS Sertifika Programına hazırlanacak olan adaylar
  • Fon Yönetim Şirketleri, Döviz Büroları, Elektronik Para Transfer / Ödeme Kurumları ilgili personeli, Faktoring ve Leasing Kurumlarında çalışan uyum görevlileri, Varlı Yönetim Şirketleri,
  • Uluslararası ticaret yapan şirketlerin risk yönetimi çalışanları
  • Kamu Kurumu çalışanları

Seviye 1 - Farkındalık | Suç Gelirlerinin Aklanması ve Terörizmin Finansmanı ile Mücadele

Bu eğitim Suç Gelirlerinin Aklanması ve Terörizmin Finansmanı ile Mücadele ile ilgili olarak kurum çalışanlarının temel düzeyde bilgilendirilmelerini sağlayarak farkındalıklarının artırılmasına katkı sunmak

Bu eğitim, ilgili bütün kurumlarda çalışan personele kara para aklama sürecinin anlaşılması, kara para aklama ve terör finansmanının azaltılmasına yönelik etkili ve önleyici ilk önlemler ve tespit edilmesine yardımcı olma konusundaki sorumlulukları hakkında en temel bilgileri verir.

Eğitim İçeriği


2. Seviye - Önleme ve Yönetim | Suç Gelirlerinin Aklanması ve Terörizmin Finansmanı ile Mücadele

Bu bölümde özellikle finansal kurumlar ve uluslararası ticaret yapan kurumların uyum, risk yönetimi , ve denetim görevlileri için suç gelirlerini (kara para) aklama ve terör finansmanı risklerini belirlemektir ve bu konularda katılımcıları bilgilendirmektir. Eğitim ayrıca, kara para aklama uygulamalarını belirlemek, önlemek ve raporlamak için finansal kuruluşlar ve kamu tarafından alınan önlemleri de vurgulayacaktır.

Eğitim önemli küresel düzenleyici kurumların beklentilerine bir genel bakış ve bankaların AML / CTF gerekliliklerini yerine getirmediği durumlarda sonuçlara ilişkin bazı pratik örnekler sunmaktadır.

Ayrıca Finansal Kurumlar, Ticaret Finansmanı ve Ticarete Dayalı Kara Para Aklama sürecinin anlaşılması, kara para aklama ve terör finansmanının azaltılmasına yönelik etkili önlemlerin alınması ve çalışanların suç unsurlarını tespit etmesi konusundaki sorumlulukları hakkında bilgi verir.

Eğitim İçeriği

Eğitim Tarihi : 27 -28 Ekim 2020
Eğitim Yeri Cisco Webex & Zoom | İnteraktif Sınıf İçi Eğitim
Ücret: 2890 TL + KDV








Sınır Ötesi Suçlar ve Ticarete Dayalı Kara Para Aklama (Cross Border &TBML)

Genel Bilgi

Sınır Ötesi Suçlar ve Ticarete Dayalı Kara Para Aklama (Cross Border &TBML)

Ticarete dayalı kara para aklama (TBML), sahte ürün, sahte belge faturalandırma ve nakliye işlemlerindeki karmaşıklarlardan yararlanılarak uluslararası suç örgütleri için tercih edilen bir yöntem haline gelmektedir.

Bunlar arasında, sınır ötesi döviz kaçakçılığı veya banka transferlerinin yanı sıra gayrimenkul, altın ve lüks otomobiller, sanat eserleri gibi yüksek değerli malların iktisabı da bulunmaktadır

Özellikle de işlemlerin Fatura, Konşmento , Navlun Belgesi gibi evraklar üzerinden yapılması Finans Kurumları açısından farklı zorlukları, ilave çaba sarfetmelerini ve riskleri de beraberinde getirmektedir.

Bu seminerde Uluslararası Ticaret ve Sınır Ötesi işlemlere konu olan iş ve işlemler Sektörler ve Finans Kurumları açısından değerlendirilerek Sınır Ötesi işlemler ve Ticarete Dayalı Kara Para Aklama yöntemleri ele alınacaktır.

KİMLER KATILMALI

Bankaların Uyum, Denetim, Dış Ticaret ve Kambiyo Yetkilileri, Yatırım Bankaları Çalışanları, Uluslararası Fon Yöneticileri, Yatırım Şirketleri Uyum ve Hukuk Birimleri, Holdingler, Dış Ticaret Şirketleri, Kıymetli Maden İhracatçıları, Döviz Ticareti Yapanlar, Uluslararası Taşımacılık Şirketleri, Gümrük ve Kamu Görevlileri, Avukatlar, Denetim Şirketlerinde görev yapan ilgili birim yönetici ve çalışanları

Kurs İçeriği

  • Eğitim Yükümlüğü
  • Suç Geliri  ve Para Aklanma Kavramları
  • Para Aklama Suçu ile Mücadelenin Amacı
  • Dünyada ve Türkiye’de Suç Ekonomisi, Kayıt Dışı  ve Formel Ekonomi ile Bağlantısı
  • Çıkar Amaçlı Suçlar ve Organize Suçluluğa Akademik Yaklaşım
  • FATF Uluslararası Mücadelenin Gelişim FATF ve Kırk Tavsiye Kararı
    • FATF’e göre Para Aklama Öncül Suç Kategorileri
    • Yatırım Sektörü, Borsalar ve Öncül Suçlar
    • Para Aklayıcılarının Yatırım Sektörünü Tercih Nedenleri
      • Örnek Aklama Olay Çalışması
    • Aklama Suçunun Tanımı (FATF – AB – Türkiye)
      • Örnek Olay Çalışması
  • Genel Olarak Para Aklama Yöntemleri, Trend ve Tipolojiler
    • Yatırım Sektöründe En Çok Kullanılan Aklama Yöntemleri
    • Yatırım Sektörüne Has Şüpheli İşlem Tipleri
    • Piyasa Manipülasyonu – Uyarı İşaretleri
      • Örnek Olay Çalışması
    • İçerden Öğrenenlerin Ticareti - Uyarı İşaretleri
      • Örnek Olay Çalışması
  • İç Kontrol, Risk Yönetim ve Eğitim Faaliyetleri
  • Müşterini Tanı İlkeleri ve Kimlik Tespit Usulü
  • Gerçek Faydalanıcının Tespiti ve Yasal Yükümlülükler
  • Müşteri İlişkisi ve Talep Edilen İşlemin Reddi
  • Yüksek Riskli Müşterilerin Belirlenmesi, Sınıflandırılması ve İzlenmesi
  • Başlıca İçsel ve Dışsal Risk Faktörleri
  • Riskli Müşteriler, Sektörler, Hizmet Kanalları, İşlem ve Ülkeler
  • Terörün Finansmanı Suçu
  • Terörün Finans Kaynakları (Sponsor Devletler, Yasal ve Yasadışı Kaynaklar)
  • Narko Terör ve Organize Suçlar ile Terör Bağlantıları
    • Örnek Olay Çalışması
  • Şüpheli İşlemlerin Bildirilmesi, Türleri ve Gizliliği
  • Uyum Programının Oluşturulması
  • İç Denetim, Raporlama, Risk Yönetim ve Eğitim Faaliyetleri
  • Yükümlülüklere Uyulmaması Durumunda Yasal ve İdari Cezalar
  • Ülkeler, Ürün, Hizmet, Kişi veya Kurumlara Karşı Uygulanan Yaptırımlar
  • Yaptırım Listeleri ve İçerikleri
    • Yaptırım Listeleri ve İçeriklerinin Kontrol Yöntemleri
    • Yaptırımları Türleri ve Kapsamlı Yaptırımlar
    • Finansal ve Ekonomik Yaptırımlara Uyumun Önemi
    • Finansal ve Ekonomik Yaptırımlar ile Bağlantılı Cezalar ve Diğer Riskler

Tarih

Eğitim Tarihi : 11-12 Kasım 2020
Eğitim Yeri Zoom Sanal Sınıf
Ücret: 2890 TL + KDV

Kayıt formu









AML | Suç Gelirlerinin (Kara Para) Aklanması ve Terörizmin Finansmanı ile Mücadele

Genel Bilgi

AML | Suç Gelirlerinin (Kara Para) Aklanması ve Terörizmin Finansmanı ile Mücadele


Bu Eğitime Kimler Katılmalı

  • Bankaların Uyum Birimi, Risk Yönetimi ve Denetim (Müfettiş) görevlileri, Aracı Kurumların ilgili birim çalışanları,
  • CAMS Sertifika Programına hazırlanacak olan adaylar
  • Fon Yönetim Şirketleri, Döviz Büroları, Elektronik Para Transfer / Ödeme Kurumları ilgili personeli, Faktoring ve Leasing Kurumlarında çalışan uyum görevlileri, Varlı Yönetim Şirketleri,
  • Uluslararası ticaret yapan şirketlerin risk yönetimi çalışanları
  • Kamu Kurumu çalışanları

Kurs İçeriği

Seviye 1 - Farkındalık | Suç Gelirlerinin Aklanması ve Terörizmin Finansmanı ile Mücadele

Bu eğitim Suç Gelirlerinin Aklanması ve Terörizmin Finansmanı ile Mücadele ile ilgili olarak kurum çalışanlarının temel düzeyde bilgilendirilmelerini sağlayarak farkındalıklarının artırılmasına katkı sunmak

Bu eğitim, ilgili bütün kurumlarda çalışan personele kara para aklama sürecinin anlaşılması, kara para aklama ve terör finansmanının azaltılmasına yönelik etkili ve önleyici ilk önlemler ve tespit edilmesine yardımcı olma konusundaki sorumlulukları hakkında en temel bilgileri verir.

Eğitim İçeriği


2. Seviye - Önleme ve Yönetim | Suç Gelirlerinin Aklanması ve Terörizmin Finansmanı ile Mücadele

Bu bölümde özellikle finansal kurumlar ve uluslararası ticaret yapan kurumların uyum, risk yönetimi , ve denetim görevlileri için suç gelirlerini (kara para) aklama ve terör finansmanı risklerini belirlemektir ve bu konularda katılımcıları bilgilendirmektir. Eğitim ayrıca, kara para aklama uygulamalarını belirlemek, önlemek ve raporlamak için finansal kuruluşlar ve kamu tarafından alınan önlemleri de vurgulayacaktır.

Eğitim önemli küresel düzenleyici kurumların beklentilerine bir genel bakış ve bankaların AML / CTF gerekliliklerini yerine getirmediği durumlarda sonuçlara ilişkin bazı pratik örnekler sunmaktadır.

Ayrıca Finansal Kurumlar, Ticaret Finansmanı ve Ticarete Dayalı Kara Para Aklama sürecinin anlaşılması, kara para aklama ve terör finansmanının azaltılmasına yönelik etkili önlemlerin alınması ve çalışanların suç unsurlarını tespit etmesi konusundaki sorumlulukları hakkında bilgi verir.

Eğitim İçeriği

Tarih

Eğitim Tarihi : 27 -28 Ekim 2020
Eğitim Yeri Cisco Webex & Zoom | İnteraktif Sınıf İçi Eğitim
Ücret: 2890 TL + KDV

Kayıt formu