AML ve Uyum

• Eğitim Yükümlüğü
• Suç Geliri  ve Para Aklanma Kavramları
• Para Aklama Suçu ile Mücadelenin Amacı
• Dünyada ve Türkiye’de Suç Ekonomisi, Kayıt Dışı  ve Formel Ekonomi ile Bağlantısı
• Çıkar Amaçlı Suçlar ve Organize Suçluluğa Akademik Yaklaşım
• FATF Uluslararası Mücadelenin Gelişim FATF ve Kırk Tavsiye Kararı
  • FATF’e göre Para Aklama Öncül Suç Kategorileri
  • Yatırım Sektörü, Borsalar ve Öncül Suçlar
  • Para Aklayıcılarının Yatırım Sektörünü Tercih Nedenleri
    • Örnek Aklama Olay Çalışması
  • Aklama Suçunun Tanımı (FATF – AB – Türkiye)
    • Örnek Olay Çalışması
• Genel Olarak Para Aklama Yöntemleri, Trend ve Tipolojiler
  • Yatırım Sektöründe En Çok Kullanılan Aklama Yöntemleri
  • Yatırım Sektörüne Has Şüpheli İşlem Tipleri
  • Piyasa Manipülasyonu – Uyarı İşaretleri
    • Örnek Olay Çalışması
  • İçerden Öğrenenlerin Ticareti - Uyarı İşaretleri
    • Örnek Olay Çalışması
• İç Kontrol, Risk Yönetim ve Eğitim Faaliyetleri
• Müşterini Tanı İlkeleri ve Kimlik Tespit Usulü
• Gerçek Faydalanıcının Tespiti ve Yasal Yükümlülükler
• Müşteri İlişkisi ve Talep Edilen İşlemin Reddi
• Yüksek Riskli Müşterilerin Belirlenmesi, Sınıflandırılması ve İzlenmesi
• Başlıca İçsel ve Dışsal Risk Faktörleri
• Riskli Müşteriler, Sektörler, Hizmet Kanalları, İşlem ve Ülkeler
• Terörün Finansmanı Suçu
• Terörün Finans Kaynakları (Sponsor Devletler, Yasal ve Yasadışı Kaynaklar)
• Narko Terör ve Organize Suçlar ile Terör Bağlantıları
  • Örnek Olay Çalışması
• Şüpheli İşlemlerin Bildirilmesi, Türleri ve Gizliliği
• Uyum Programının Oluşturulması
• İç Denetim, Raporlama, Risk Yönetim ve Eğitim Faaliyetleri
• Yükümlülüklere Uyulmaması Durumunda Yasal ve İdari Cezalar
• Ülkeler, Ürün, Hizmet, Kişi veya Kurumlara Karşı Uygulanan Yaptırımlar
• Yaptırım Listeleri ve İçerikleri
  • Yaptırım Listeleri ve İçeriklerinin Kontrol Yöntemleri
  • Yaptırımları Türleri ve Kapsamlı Yaptırımlar
  • Finansal ve Ekonomik Yaptırımlara Uyumun Önemi
  • Finansal ve Ekonomik Yaptırımlar ile Bağlantılı Cezalar ve Diğer Riskler

AML | Suç Gelirlerinin (Kara Para) Aklanması ve Terörizmin Finansmanı ile Mücadele

Bu Eğitime Kimler Katılmalı

• Bankaların Uyum Birimi, Risk Yönetimi ve Denetim (Müfettiş) görevlileri, Aracı Kurumların ilgili birim çalışanları,
• CAMS Sertifika Programına hazırlanacak olan adaylar
• Fon Yönetim Şirketleri, Döviz Büroları, Elektronik Para Transfer / Ödeme Kurumları ilgili personeli, Faktoring ve Leasing Kurumlarında çalışan uyum görevlileri, Varlı Yönetim Şirketleri,
• Uluslararası ticaret yapan şirketlerin risk yönetimi çalışanları
• Kamu Kurumu çalışanları

Seviye 1 - Farkındalık | Suç Gelirlerinin Aklanması ve Terörizmin Finansmanı ile Mücadele

Bu eğitim Suç Gelirlerinin Aklanması ve Terörizmin Finansmanı ile Mücadele ile ilgili olarak kurum çalışanlarının temel düzeyde bilgilendirilmelerini sağlayarak farkındalıklarının artırılmasına katkı sunmak

Bu eğitim, ilgili bütün kurumlarda çalışan personele kara para aklama sürecinin anlaşılması, kara para aklama ve terör finansmanının azaltılmasına yönelik etkili ve önleyici ilk önlemler ve tespit edilmesine yardımcı olma konusundaki sorumlulukları hakkında en temel bilgileri verir.

Eğitim İçeriği

2. Seviye - Önleme ve Yönetim | Suç Gelirlerinin Aklanması ve Terörizmin Finansmanı ile Mücadele

Bu bölümde özellikle finansal kurumlar ve uluslararası ticaret yapan kurumların uyum, risk yönetimi , ve denetim görevlileri için suç gelirlerini (kara para) aklama ve terör finansmanı risklerini belirlemektir ve bu konularda katılımcıları bilgilendirmektir. Eğitim ayrıca, kara para aklama uygulamalarını belirlemek, önlemek ve raporlamak için finansal kuruluşlar ve kamu tarafından alınan önlemleri de vurgulayacaktır.

Eğitim önemli küresel düzenleyici kurumların beklentilerine bir genel bakış ve bankaların AML / CTF gerekliliklerini yerine getirmediği durumlarda sonuçlara ilişkin bazı pratik örnekler sunmaktadır.

Ayrıca Finansal Kurumlar, Ticaret Finansmanı ve Ticarete Dayalı Kara Para Aklama sürecinin anlaşılması, kara para aklama ve terör finansmanının azaltılmasına yönelik etkili önlemlerin alınması ve çalışanların suç unsurlarını tespit etmesi konusundaki sorumlulukları hakkında bilgi verir.

Eğitim İçeriği